原题目：姑苏瀚川智能科技股份有限公司 2022年度向特定对象刊行股票 刊行结果暨股本改换告示

　　本公司董事会及集体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、确凿性和完美性依法担任国法义务。

　　姑苏瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚川智能”或“刊行人”）本次新增16,401,479股股份已于2023年4月3日正在中国证券注册结算有限义务公司上海分公司管理完毕股份注册手续。本次新增股份为有限售前提的畅通股，本次新增股份正在其限售期满的次一买卖日正在上海证券买卖所（以下简称“买卖所”）科创板上市买卖（估计上市韶华如遇法定节假日或安歇日。则顺延至其后的第一个买卖日）。本次向特定对象刊行的股份自愿行已矣之日（指本次刊行的股份上市之日）起六个月不得让与，限售期届满后的让与按中国证监会及上海证券买卖所的相闭规矩实施。

　　本次向特定对象刊行的新股注册完毕后，公司增多16,401,479股有限售前提畅通股。本次刊行不会导致公司掌管权产生转折，公司控股股东仍为姑苏瀚川投资处分有限公司，本质掌管人仍为蔡昌蔚。本次向特定对象刊行完毕后，公司股份漫衍契合《上海证券买卖所科创板股票上市章程》规矩的上市前提。

　　2022年4月25日，公司召开第二届董事会第十三次聚会，审议通过了《闭于公司契合向特定对象刊行A股股票前提的议案》《闭于公司2022年度向特定对象刊行A股股票计划的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票预案〉的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票刊行计划论证剖析讲述〉的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票召募资金操纵的可行性剖析讲述〉的议案》等与本次刊行闭连的议案。

　　2022年5月18日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《闭于公司契合向特定对象刊行A股股票前提的议案》《闭于公司2022年度向特定对象刊行A股股票计划的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票预案〉的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票刊行计划论证剖析讲述〉的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票召募资金操纵的可行性剖析讲述〉的议案》等与本次刊行闭连的一系列议案。

　　2022年9月13日，公司召开第二届董事会第十六次聚会，审议通过了《闭于调解公司2022年度向特定对象刊行A股股票计划的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票预案（修订稿）〉的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票刊行计划论证剖析讲述（修订稿）〉的议案》《闭于公司〈2022年度向特定对象刊行A股股票召募资金行使可行性剖析讲述(修订稿)〉的议案》《闭于公司〈向特定对象刊行A股股票后添补被摊薄即期回报的步骤及闭连主体容许（修订稿）〉的议案》《闭于本次召募资金投向属于科技更始规模的讲明（修订稿）的议案》等与本次刊行计划修订事项闭连的议案。

　　2022年10月26日，公司收到了上海证券买卖所科创板上市审核核心出具的《闭于姑苏瀚川智能科技股份有限公司向特定对象刊行股票审核主张的报告》，2022年10月27日，上海证券买卖所科创板上市审核核心出具了《闭于姑苏瀚川智能科技股份有限公司向特定对象刊行股票的审核核心主张落实函》（上证科审（再融资）〔2022〕252号），上交所科创板上市审核核心对公司向特定对象刊行股票的申请文献举行了审核，以为刊行人契合刊行前提、上市前提和音讯披露条件。

　　2023年1月9日，中国证监会出具了《闭于订定姑苏瀚川智能科技股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可[2023]41号），订定公司向特定对象刊行股票的注册申请，批复自订定注册之日起12个月内有用。

　　本次向特定对象刊行的股票为境内上市百姓币浅显股（A股），每股面值为百姓币1.00元。

　　遵照刊行人《2022年度向特定对象刊行A股股票召募仿单（注册稿）》，本次刊行股票数目不领先本次向特定对象刊行前公司总股本的25%，即本次刊行不领先27,071,625股（含本数），召募资金总额不领先95,309.00万元（含本数）。

　　遵照刊行人《姑苏瀚川智能股份有限公司向特定对象刊行A股股票刊行与承销计划》（以下简称“《刊行计划》”），本次向特定对象刊行股票数目不领先17,969,268股，且召募资金总额不领先95,309万元（含本数）

　　遵照刊行对象申购报价境况，本次向特定对象刊行股票的数目为16,401,479股，全盘选取向特定对象刊行股票的方法刊行，未领先公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会订定注册的最高刊行数目，未领先本次刊行计划中规矩的拟刊行股票数目上限，且刊行股数领先本次刊行计划中规矩的拟刊行股票数目上限的70%。

　　本次向特定对象刊行股票选取竞价刊行方法，订价基准日为刊行期首日（2023年3月10日），刊行价值为不低于订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价（订价基准日前20个买卖日股票买卖均价=订价基准日前20个买卖日股票买卖总额/订价基准日前20个买卖日股票买卖总量）的80%，即53.04元/股。

　　刊行人状师对本次刊行投资者认购邀请及申购报价全进程举行见证。公司和保荐机构（主承销商）遵照投资者申购报价境况，并苛厉遵循《认购邀请书》中确定的次序和章程，确定本次刊行价值为58.11元/股，刊行价值与刊行期首日前20个买卖日均价的比率为87.65%。

　　本次刊行召募资金总额为百姓币953,089,944.69元，扣除本次刊行用度（不含税）及印花税合计百姓币13,091,734.44元，召募资金净额为百姓币939,998,210.25元，未领先本次拟召募资金总额95,309.00万元。

　　遵照投资者申购报价境况，而且遵照《认购邀请文献》中规矩的订价准则，本次刊行最终价值确定为58.11元/股，最终刊行界限为16,401,479股，召募资金总额953,089,944.69元，未领先股东大会审议通过并经中国证监会订定注册的最高刊行数目以及向上交所报送刊行计划规矩的股数上限，未领先募投项目资金总额95,309万元（含95,309万元）。

　　本次刊行对象最终确定为18家，契合《奉行细则》等闭连国法律例的规矩，全豹刊行对象均以现金方法认购本次刊行的浅显股股票，并与公司签定了《认购和说》。本次刊行最终配售境况如下：

　　本次向特定对象刊行股票的刊行对象认购的股份自愿行已矣之日起六个月内不得让与。国法律例、类型性文献对限售期另有规矩的，依其规矩。

　　本次刊行对象所赢得公司本次刊行的股票因公司分派股票股利、资金公积金转增股本等方法所衍生赢得的股票亦应效力上述股份锁定调节。本次刊行对象赢得的公司股票正在限售期届满后减持还需效力《中华百姓共和国公法令》《中华百姓共和国证券法》《上海证券买卖所科创板股票上市章程》等国法、律例、类型性文献的闭连规矩。

　　遵照闭连国法、律例或其容许，认购本次刊行股票的特定对象持有股份的限售期另有规矩或商定的，则顺从闭连规矩或商定。

　　限售期届满后，本次向特定对象刊行的股票将正在上海证券买卖所科创板上市买卖。

　　本次刊行的保荐机构为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“主承销商”）。

　　（三）召募资金验资和股份注册境况，注册司帐师出具的专项验资讲述的结论性主张；

　　2023年3月15日，公司及主承销商向本次刊行的18名获配对象发送了《缴款报告书》，截至2023年3月17日17时止，18名刊行对象已将认购资金全额汇入国泰君安的刊行专用账户。上述刊行对象将认购资金汇入主承销商指定的专用账户，本次刊行认购款子全盘以现金支拨

　　容诚司帐师工作所（特地浅显联合）对本次刊行认购对象缴付申购款的实收境况举行了审验，并于2023年3月23日出具了容诚验字[2023]215Z0016号《向特定对象刊行A股股票资金到位境况验资讲述》。遵照该讲述，截止2023年3月17日17:00，保荐机构（主承销商）指定获配投资者缴存款的账户收到瀚川智能向特定对象刊行股票申购资金总额为百姓币953,089,944.69元。

　　2023年3月20日，国泰君安将上述认购款子扣除保荐与承销费后的余额划转大公司指定的本次召募资金专户内。

　　容诚司帐师工作所（特地浅显联合）对本次刊行召募资金来到刊行人账户境况举行了审验，并于2023年3月23日出具了容诚验字[2023]215Z0017号《验资讲述》。遵照该讲述，刊行人此次发售的百姓币浅显股股票每股面值为百姓币1.00元，刊行数目16,401,479股，刊行价值为每股百姓币58.11元，召募资金总额为百姓币953,089,944.69元，扣除不含税的刊行用度后召募资金净额为百姓币939,998,210.25元，此中增多股本16,401,479元，增多资金公积923,596,731.25元。

　　公司于2023年4月3日正在中国证券注册结算有限义务公司上海分公司管理完毕本次刊行新增股份注册、托管及股份限售手续。

　　“本次刊行的刊行进程契合闭连国法和律例，以及公司董事会、股东大会及中国证监会订定注册的条件；本次刊行的竞价、订价和股票配售进程契合《公法令》《证券法》《证券刊行与承销处分手段》《奉行细则》等国法、律例、规章轨造和类型性文献的相闭规矩。

　　本次刊行对认购对象的拣选平允、刚正，契合公司及其集体股东的便宜，契合《证券刊行与承销处分手段》及《奉行细则》等相闭国法、律例的规矩，刊行对象不包含刊行人和主承销商的控股股东、本质掌管人、董事、监事、高级处分职员及其掌管或者施加巨大影响的相闭方，不存正在上述机构及职员通过直接或者间接方法到场本次刊行认购的情况。上市公司及其控股股东、本质掌管人、首要股东未向刊行对象作出保底保收益或者变相保底保收益容许，也不存正在直接或通过便宜闭连倾向刊行对象供给财政资帮或者其他抵偿情况。本次刊行事项均清楚契合已报备的刊行计划条件。”

　　北京市金杜状师工作所闭于本次向特定对象刊行进程和认购对象合规性的结论主张为：

　　“刊行人本次刊行已赢得需要的核准和授权；本次刊行进程涉及的《认购邀请书》《申购报价单》《股份认购和说》及《缴款报告书》等国法文献方法和实质合法、有用；刊行人本次刊行的进程契合《证券刊行与承销处分手段》《奉行细则》等国法、律例及类型性文献的规矩，刊行结果平允、刚正，契合向特定对象刊行股票的相闭规矩；本次刊行的刊行对象具备认购上市公司向特定对象刊行股票的主体资历，且未领先三十五名，契合《证券刊行与承销处分手段》的闭连规矩。”

　　本次刊行界限为16,401,479股，召募资金总额953,089,944.69元，本次刊行最终刊行对象共计18家，不领先35名，契合《奉行细则》的条件以及向买卖所报备的刊行计划。最终确定的刊行对象、获配股数及获配金额全体境况如下：

　　本次刊行对象认购的股份限售期为6个月，将于限售期届满的次一买卖日起正在上海证券买卖所科创板上市畅通买卖，如遇法定节假日或安歇日，则顺延至其后的第一个买卖日

　　注册地点：广州市南沙区海滨道171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室（仅限办公用处）

　　策划鸿沟：基金贩卖;基金召募;特定客户资产处分营业以及中国证监会许可的其他营业;资产处分（不含许可审批项目）;

　　注册地点：深圳市前海深港团结区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地点：深圳市前海深港团结区前湾一齐1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

　　策划鸿沟：大凡策划项目是：投资处分；受托资产处分。（以上各项涉及国法、行政律例、国务院决心禁止的项目除表，束缚的项目须赢得许可后方可策划）

　　策划鸿沟：基金召募、基金贩卖、特定客户资产处分、资产处分及中国证监会许可的其他营业。【依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为】

　　策划鸿沟：大凡项目：资产处分，投资处分。（除依法须经核准的项目表，凭生意牌照依法自帮发展策划行为）

　　8.宁波宏阳投资处分联合企业（有限联合）-宏阳专项基金二期私募证券投资基金

　　策划鸿沟：投资处分。（未经金融等禁锢部分核准不得从事接收存款、融资担保、代客理财、向社会公家集（融）资等金融营业 ）。（依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为）

　　策划鸿沟：大凡项目：以私募基金从事股权投资、投资处分、资产处分等行为（须正在中国证券投资基金业协会完毕注册注册后方可从事策划行为）（除许可营业表，可自帮依法策划国法律例非禁止或束缚的项目）

　　10.升平资产处分有限公司（代升平人寿保障有限公司-古代-浅显保障产物-022L-CT001沪）

　　策划鸿沟：受托处分委托人委托的百姓币、表币资金，处分操纵自有百姓币、表币资金，发展保障资产处分产物营业，中国银行保障监视处分委员会核准的其他营业，国务院其他部分核准的营业。【依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为】

　　11.华泰资产处分有限公司（华泰优逸五号搀杂型养老金产物-中国银行股份有限公司）

　　注册地点：中国（上海）自正在生意试验区博成道1101号8F和7F701单位

　　策划鸿沟：处分操纵自有资金及保障资金，受托资金处分营业，与资金处分营业闭连的商榷营业，国度国法律例应允的其他资产处分营业。【依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为】

　　12.华泰资产处分有限公司（华泰资管-广州农商行-华泰资产价钱优选资产处分产物）

　　注册地点：中国（上海）自正在生意试验区博成道1101号8F和7F701单位

　　策划鸿沟：处分操纵自有资金及保障资金，受托资金处分营业，与资金处分营业闭连的商榷营业，国度国法律例应允的其他资产处分营业。【依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为】

　　策划鸿沟：（一）建议、设立和贩卖证券投资基金；（二）处分证券投资基金；（三）经中国证监会核准的其他营业。【依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为】

　　策划鸿沟：受托资产处分（以上项目均不含专项审批）。（依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为。）

　　注册地点：中国（上海）自正在生意试验区南泉北道429号28层（本质天然楼层25层）2806单位

　　策划鸿沟：处分操纵自有资金及保障资金，受托资金处分营业，与资金处分营业闭连的商榷营业，公然召募证券投资基金处分营业，国度国法律例应允的其他资产处分营业。【依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为】

　　策划鸿沟：（一）基金召募；（二）基金贩卖；（三）资产处分；（四）从事特定客户资产处分营业；（五）中国证监会照准的其他营业。（商场主体依法自帮拣选策划项目，发展策划行为；依法须经核准的项目，经闭连部分核准后依核准的实质发展策划行为；不得从事国度和本市家当战略禁止和束缚类项宗旨策划行为。）

　　办公地点：湖南省长沙市开福区芙蓉中道一段478号运达国际广场写字楼28楼

　　策划鸿沟：私募证券投资基金处分；资产处分；投资处分；证券投资。（以上营业不得从事接收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国度金融禁锢及财务信用营业）（依法须经核准的项目，经闭连部分核准后方可发展策划行为）。

　　本次刊行对象不包蕴刊行人和主承销商的控股股东、本质掌管人、董事、监事、高级处分职员及其掌管或者施加巨大影响的相闭方。刊行人和主承销商的控股股东、本质掌管人、董事、监事、高级处分职员及其掌管或者施加巨大影响的相闭方未通过直接或间接方法到场本次刊行认购。上市公司及其控股股东、本质掌管人、首要股东未向刊行对象作出保底保收益或变相保底保收益容许，且未直接或通过便宜闭连倾向刊行对象供给财政资帮或者其他抵偿。

　　假设以截至2022年9月30日公司前十大股东为本原，不推敲其他境况，本次刊行新增股份完毕股份注册后，公司前十名股东境况如下：

　　本次向特定对象刊行的新股注册完毕后，公司增多16,401,479股有限售前提畅通股。本次刊行不会导致公司掌管权产生转折，公司控股股东仍为姑苏瀚川投资处分有限公司，本质掌管人仍为蔡昌蔚。本次向特定对象刊行完毕后，公司股份漫衍契合《上海证券买卖所科创板股票上市章程》规矩的上市前提。

　　公司本次召募资金投向慎密盘绕公司主生意务发展，是公司紧抓行业生长机缘、告终公司生长计谋主意的要紧方法，公司本次召募资金投向均属于科技更始规模，有帮于提升公司科技更始才力，深化公司科创属性。本次刊行完毕后，公司主生意务仍为智能成立设备及体例的研发、打算、分娩、贩卖和供职，所处行业仍为成立业门类中的专用兴办成立业。

　　本次刊行召募资金到位后，公司总资产和净资产将同时增多，资产欠债率将有所消重。本次刊行使得公司全体资金气力和偿债才力取得擢升，资金构造取得优化，也为公司后续生长供给有用的保护。

　　本次刊行完毕后，公司的控股股东和本质掌管人没有产生变动，董事、高级处分职员安祥，不会影响原有法人管造构造的安祥性和有用性，公司将持续巩固和完竣公司的法人管造构造。

　　本次刊行不会对董事、监事、高级处分职员和研发职员构造酿成巨大影响，若公司拟调解董事、高管职员和重心技巧职员构造，将遵照相闭规矩实践需要的国法次序和音讯披露职守。

　　本次刊行不会形成新的相闭买卖，也不会导致同行角逐。若将来公司因平常的策划须要与刊行对象及其相闭方产生买卖，公司将遵循现行国法律例和公司章程的规矩，坚守商场化准则平允、平正、刚正地确定买卖价值，并实践需要的核准和披露次序。

　　住宅：北京市西城区阜成门表大街22号1幢表经贸大厦901-22至901-26

　　住宅：北京市西城区阜成门表大街22号1幢表经贸大厦901-22至901-26

　　本公司董事会及集体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、确凿性和完美性依法担任国法义务。

　　● 本次权力改换为姑苏瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象刊行股票导致持股5%以上股东及其划一活动人合计持股比例被动稀释削减，不触及要约收购。

　　● 本次权力改换后，公司总股本由108,536,490股增多至124,937,969股,进而导致公司本质掌管人蔡昌蔚先生及其划一活动人姑苏瀚川投资处分有限公司（以下简称“瀚川投资”）、姑苏瀚川德和投资处分有限公司（有限联合）（以下简称“瀚川德和”）和姑苏瀚智远合投资处分联合企业（有限联合）（以下简称“瀚智远合”）合计持有的公司股份比例从40.43%削减到35.11%，持股比例削减5.32%。

　　● 本次权力改换不会导致公司控股股东、本质掌管人的转折，不会对公司管造构造、股权构造及继续性策划形成影响。

　　中国证券监视处分委员会于2023年1月9日出具的《闭于订定姑苏瀚川智能科技股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可[2023]41号），订定公司2022年度向特定对象刊行百姓币浅显股股票（A股）（以下简称“本次刊行”）。公司本次刊行新增16,401,479股股份已于2023年4月3日正在中国证券注册结算有限义务公司上海分公司管理完毕股份注册手续。本次刊行的新股注册玩后，公司增多16,401,479股有限售前提畅通股，公司总股本由108,536,490股增多至124,937,969股。全体实质详见公司于同日正在上海证券买卖所网站（）披露的《2022年度向特定对象刊行A股股票刊行结果暨股本改换告示》（告示编号：2023-012）。

　　本次权力改换前，公司本质掌管人蔡昌蔚先生及其划一活动人瀚川投资、瀚川德和、瀚智远合合计持有的公司股份比例为40.43%。

　　本次权力改换后，公司本质掌管人蔡昌蔚先生及其划一活动人瀚川投资、瀚川德和、瀚智远合合计持有的公司股份比例变动为35.11%。

　　备注：1、本次权力改换所涉及股份均享有表决权，不存正在表决权委托或受限等任何权柄束缚或束缚让与境况。

　　1、本次权力改换为向特定对象刊行股票导致持股5%以上股东及其划一活动人持股比例被动稀释削减，不触及要约收购。

　　2、本次权力改换不会导致公司控股股东、本质掌管人的转折，不会对公司管造构造、股权构造及继续性策划形成影响。

　　3、上述股东权力改换事项已按规矩的编造简式权力改换讲述书，详见同日正在上证证券买卖所网站（）披露的《姑苏瀚川智能科技股份有限公司简式权力改换讲述书》。敬请宏伟投资者留心投资危急。

　　本公司董事会及集体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、确凿性和完美性依法担任国法义务。

　　姑苏瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚川智能”）于2023年1月9日收到中国证券监视处分委员会（以下简称“证监会”）出具的《闭于订定姑苏瀚川智能科技股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可【2023】41号）订定公司2022年度向特定对象刊行A股股票（以下简称“本次刊行”）的注册申请。公司本次向特定对象刊行股票16,401,479股，刊行价值为每股58.11元，召募资金总额为953,089,944.69元，扣除各项刊行用度（不含税）百姓币13,091,734.44元后，召募资金净额为百姓币939,998,210.25元。2023年3月23日，容诚司帐师工作所（特地浅显联合）出具了《验资讲述》（[2023]215Z0017号）。

　　二、《召募资金专户存储三方禁锢和说》的签定境况和召募资金专项账户的开立境况

　　为类型公司召募资金的存放、处分及行使，提升资金行使成果，确凿包庇投资者权力，遵照《上市公司禁锢指引第2号逐一上市公司召募资金处分和行使的禁锢条件》《上海证券买卖所科创板上市公司自律禁锢指引第1号逐一类型运作》等闭连国法律例、类型性文献的条件及公司《召募资金处分轨造》的规矩，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司于指日不同与中国工商银行股份有限公司姑苏工业园区支行、宁波银行股份有限公司姑苏分行、上海浦东生长银行股份有限公司姑苏分行、上海银行股份有限公司姑苏分行、中国银行股份有限公司姑苏工业园区别行签定了《召募资金存储三方禁锢和说》。该和说正在实质上与上海证券买卖所的《召募资金专户存储三方禁锢和说（范本）》不存正在巨大分歧。

　　为类型甲方召募资金处分，包庇投资者的权力，遵照相闭国法律例及《上海证券买卖所科创板上市公司自律禁锢指引第1号逐一类型运作》的规矩，甲、乙、丙三方经斟酌，告竣如下和说：

　　一、甲方已正在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方智能换电兴办分娩设备项目、智能电动化汽车部件智能设备分娩设备项目、增补滚动资金项目召募资金的存储和行使，上述资金不得用作其他用处。

　　二、甲乙两边该当协同效力《中华百姓共和国单子法》《支拨结算手段》《百姓币银行结算账户处分手段》等国法、行政律例、部分规章。

　　三、丙方行为甲方的保荐机构，该当按照相闭规矩指定保荐代表人或者其他劳动职员对甲方召募资金行使境况举行监视。丙方该当按照《上海证券买卖所科创板上市公司自律禁锢指引第1号逐一类型运作》以及甲方造定的召募资金处分轨造实践其督导职责，并有权选取现场考查、书面问询等方法行使其监视权。甲方和乙方该当配合丙方的考查与查问。丙方每半年度对甲方现场考查时应同时查抄召募资金专户存储境况。

　　四、甲方授权丙方指定的保荐代表人杨可意、袁业辰可能随时到乙方查问、复印甲方专户的材料；乙方该当实时、确凿、完美地向其供给所需的相闭专户的材料。

　　保荐代表人向乙方查问甲方专户相闭境况时应出具自己的合法身份证实；丙方指定的其他劳动职员向乙方查问甲方专户相闭境况时应出具自己的合法身份证实和单元先容信。

　　五、乙方按月（每月15日前）向甲方出具专户对账单，并抄送丙方。乙方应保障对账单实质的确、确凿、完美。

　　六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额领先百姓币5000万元且到达刊行召募资金总额扣除刊行用度后净额(以下简称“召募资金净额”)的20%的，乙方该当实时以传真或邮件方法报告丙方，同時供給專戶的開銷清單。

　　七、丙方有權遵照相閉規矩轉換指定的保薦代表人。丙方轉換保薦代表人的，應將閉連證實文獻書面報告乙方，同時按本和說第十二條的條件向甲方、乙方書面報告轉換後的保薦代表人閉系方法。轉換保薦代表人不影響本和說的功能。

　　八、乙方相連三次未實時向丙方出具對賬單或向丙方報告專戶大額支取境況，以及存正在未配合丙方考查專戶情況的，甲方可能主動或正在丙方的條件下片面終止本和說並刊出召募資金專戶。

　　九、丙方創造甲方、乙方未遵循商定實踐本和說的，該當正在知悉相閉本相後實時向上海證券買賣所書面講述。

　　十、本和说自甲、乙、丙三门径定代表人或者其授权代表签定并加盖各自单元公章之日起生效，至专户资金全盘开销完毕并依法销户之日起失效。光阴内如丙方对甲方的继续督导义务终止，则本和说自愿终止。

　　十一、本和说一式陆份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券买卖所、中国证券监视处分委员会、中国证券监视处分委员会江苏禁锢局各报备一份，其余留甲方备用。